要求全面整改！证监会对招商证券采取行政监管措施

7月12日，证监会发布公告称，经查，发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，违反了相关规定。

针对上述情况，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，同时要求其应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

此外，证监会表示，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作;邓曙光作为招商证券金融科技中心总监;陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任，决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

回顾此前，2022年5月16日早盘期间，有投资者反映招商证券系统崩溃，PC与App端均无法登录。直至当日上午10时30分左右，招商证券于其官方微博发布声明称，“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此我们深感抱歉”。

值得一提的是，在今年3月14日，招商证券App也在早盘期间出现故障，彼时，也有投资者表示因招商证券软件故障导致无法交易造成损失。针对该情况，4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，因此决定对其采取责令改正措施。(记者 李海媛)