方大炭素存两方面违规 内幕信息知情人登记制度不完善等

方大炭素(600516)因为内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位，以及过年2年多超半数董监高未出席股东大会，近日该公司董事长党锡江、董事会秘书安民被甘肃证监局处于行政监管处罚。

经查，方大炭素主要存在两个方面的违规问题：

内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位。方大炭素《内幕信息知情人管理制度》未及时依据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2021]5 号)进行修订;2019 年 7 月至检查日，方大炭素未登记利润分配方案内幕信息的知情人，未登记定期报告内幕信息知情人知悉内幕信息的时间、方式等内容，未要求知情人对知悉情况进行确认，且存在个别内幕信息的知情人登记不完整等问题。上述事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第三十条第一款第六项、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2021]5 号)第五条和第六条、《关于上市公司

建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30 号)第六条的规定。

另外，方大炭素超半数董事、监事、高级管理人员未出席、列席 2019 年 7 月至检查日之间的历次股东大会，违反了《上市公司股东大会规则》(证监会公告[2016]22 号)第二十六条的规定。

对此，甘肃证监局下发的《关于对方大炭素新材料科技股份有限公司、董事长党锡江、董事会秘书安民采取责令改正监督管理措施的决定》的行政监管措施决定书。